高校教學評估與建立ISO9000族質量管理體系的比較

近年來，為適應高等教育大眾化的新形勢，確保高等教育服務質量，建設現(xiàn)代型的高等學校，教育部在2002年宣布對各高等院校每5年進行一次本科教學工作水平評估（簡稱本科教學評估）；國內有的高校為了建立科學規(guī)范的內部管理制度，先后建立了ISO9000族質量管理體系（簡稱質量管理體系）。認真研究高校本科教學評估與建立質量管理體系之間的內在聯(lián)系和區(qū)別，并將兩者有機結合以促進高等教育協(xié)調發(fā)展，是一件富有價值的工作。研究這些問題將有助于高校將本科教學評估的要求落到實處，鞏固并保持本科教學評估的成績，提高教學管理水平；有助于促進高校全方位地改善辦學條件和改革教育服務中的不足，加強監(jiān)控和管理；有助于促進我國高等教育國際化，推動高等教育質量上新臺階。

一、高校本科教學水平評估方案的基本內容及實施效果

2004年8月，教育部公布了《普通高等學校本科教學工作水平評估方案》（試行），以《中華人民共和國高等教育法》為依據(jù)，貫徹“以評促改、以評促建、以評促管、評建結合、重在建設”的原則，通過評估進一步加強國家對高等教育工作的宏觀管理與指導，促使各級教育主管部門重視和支持高等學校的教學工作，促進學校自學地貫徹執(zhí)行國家的教育方針，按照教育規(guī)律進一步明確辦學指導思想，改善辦學條件，加強教學基本建設，強化教學管理，深化教學改革，全面提高教學質量和辦學效益。鼓勵高校從實際出發(fā)，辦出特色。
《普通高等學校本科教學工作水平評估方案》的指標體系由七個一級指標和十九個二級指標組成及44個主要觀測點。七個一級指標包括辦學指導思想、師資隊伍、教學條件與利用、專業(yè)建設與教學改革、教學管理、學風、教學效果等七個方面，外加一個特色項目。2004年全國共有54所普通高等學校通過了本科教學評估，其中30所評估結果為優(yōu)秀，19所為良好，今年共有74所高校參加本科教學評估。通過廣泛的教育思想討論，開展院系自評、校內專家自評、院系整改和校專家復評，直至教育部專家到校評估，很多高校是首次在全校教職工中統(tǒng)一了辦學思路和辦學目標，深刻地認識到“本科教學是立校之本，學科建設是強校之路”，對加強教學建設、規(guī)范教學管理、提高教學水平、改善教學條件、優(yōu)化校園環(huán)境都起到了極大的推動作用，較好地實現(xiàn)了本科教學評估的目標。

二、ISO9000族質量管理體系標準的基本內容及在高校中的應用

ISO9000族質量管理體系標準是國際標準化組織（簡稱ISO）在總結了世界工業(yè)發(fā)達國家一些先進企業(yè)的質量管理的實踐經(jīng)驗和先進的質量管理理論的基礎上，形成的一套通用性標準。2000年12月發(fā)布的2000版ISO9000族標準，對原先的1994版進行了重大修改，將ISO9001、ISO9002、ISO9003合并為ISO9001：2000，使用了“管理職責”、“資源管理”、“產(chǎn)品實現(xiàn)”、“測量分析與改進”四大模塊的過程模式來闡述質量管理體系；將“顧客滿意”和“持續(xù)改進”列為標準重要內容，作為評價質量管理體系業(yè)績的重要依據(jù)，更符合時代要求和常規(guī)運作，進而增強了標準的通用性和廣泛適用性，促進了質量管理原則在各類組織中的應用，成為真正意義上的適用于各類組織的通用標準。
迄今為止，ISO9000族標準已被廣泛應用于世界的工業(yè)、教育、政府部門和服務行業(yè)的管理領域。截至2000年，全球通過了ISO9000質量管理體系認證的高等學校和教育機構數(shù)量在北美洲有139所，歐洲有263所，亞洲有123所，其中包括哈佛、劍橋、牛津這樣的名牌大學。在2000年后有更多的高校加入。到目前為止我國也已有近百所高等學校通過了ISO9000族質量管理體系認證，其中有哈爾濱工業(yè)大學、大連海事大學等國內知名大學（陳慧：高等教育引入2000級ISO9000族標準的研究，《復旦教育論壇》2000.5。）。事實證明，高校建立質量管理體系已成為提高高等教育服務質量的有效措施，并逐漸形成一股不可逆轉的潮流。

三、教學水平評估指標體系與ISO9000族質量管理體系的比較分析

本科教學水平評估方案與質量管理體系標準具有一定的相容性，亮點咨詢認為主要體現(xiàn)在：其一，總體目的一致。從高校自身的角度來說，無論是建立質量管理體系還是進行本科教學評估，其最終目的都是為了建立一所合格的高等學校，為學生提供優(yōu)質的高等教育服務，為社會培養(yǎng)和輸送合格人才，使高校的教育教學活動得到社會的廣泛認可，使學校在不斷提高的過程中求得生存與發(fā)展。其二，評估內容具有兼容性。兩個體系在內容上存在一定的對應關系。例如本科教學評估一級指標辦學指導思想用學校定位與辦學思路兩個二級指標來體現(xiàn)，學校定位的主要觀測點是學校定位的規(guī)劃，辦學思路的觀測點是教育思想觀念與教學中心地位，與之相對應的ISO9000質量管理體系中的管理承諾、以顧客為關注焦點、質量方針等所講的內容基本上可以涵蓋學校定位與辦學思路的內容。兩個體系都強調了辦學的質量意識，所不同的是本科教學評估體系強調以教學為中心地位，強調的是教學在學校各項工作中的地位；ISO9000質量管理體系強調以顧客（學生、家長、用人單位、政府主管機構等）為關注焦點，質量意識貫穿教育服務實現(xiàn)的每個過程，強調的是最大地滿足社會發(fā)展的需要。其三，實施中都強調全員參與。兩者在實施過程中，都強調只有校領導的親自掛帥、推動、只有全體教職工的共同努力、只有各單位的相互協(xié)調，才能實現(xiàn)目標。不但要從思想上高度重視和統(tǒng)一認識，也要在行動中發(fā)揮每一位教職工、每個單位的積極性和創(chuàng)造性；不但要求每一位教職工嚴格遵循相關規(guī)定，也要求各單位領導是各單位目標實現(xiàn)與否的直接責任人。
當然，本科教學評估方案與ISO9000族質量管理體系也具有不同點，比如：
（1）理論基礎不同。ISO9000族質量管理體系是以質量管理的八項原則，即以顧客為關注焦點、領導作用、全員參與、過程方法、管理的系統(tǒng)方法、持續(xù)改進、基于事實的決策方法、與供方互利的關系等原則為理論基礎。而本科教學評估方案是以黨和國家的教育思想和方針、政策尤其是以落實科學發(fā)展觀為思想指導，以高等教育發(fā)展規(guī)律和教學評估的理論研究和實踐成果等為理論指導，從中國的現(xiàn)實情況出發(fā)而制定的，并將隨形勢的發(fā)展而完善。
（2）指標性質不同。本科教學評估大部分指標有明確的統(tǒng)一的要求，不論高校所處的地理位置如何和辦學歷史長短，對所有參加評估的高校都是統(tǒng)一的。ISO9000族質量管理體系要求則較靈活，沒有對所有高校都規(guī)定一個具體化的指標，這些具有指標由學校自己根據(jù)自身特點和實際情況進行制定。它們參照自己的過去進行改進，以達到不斷完善的目的?？傮w看，前者的終極性評估指標居多，后者更強調過程，是典型的形成性評估；前者相對而言是靜態(tài)的，后者則是動態(tài)的，學?？梢栽谫|量管理體系運行過程中不斷地發(fā)現(xiàn)問題并予以改進。
（3）適用范圍不同。從指標體系的涵蓋面來看，本科教學評估指標體系僅涉及到教學和人才培養(yǎng)工作，ISO9000族標準則更側重于教育服務過程的質量管理，涉及與教育服務相關的所有過程，不僅僅限于教學，還包括科研、教輔與后勤、學校管理等方面；在質量控制的深度上，本科教學評估指標體系有指標進行目標控制，但比較抽象，而不考核內部流程及指標控制的方法與過程。ISO9000質量管理體系用過程管理的方法，對影響教育教學質量的每一個過程都加以嚴格控制，具有較強的可操作性。
（4）實施的動力機制不同。本科教學評估是由教育部提出并組織實施的，對高校而言有一定的強制性，屬于“要我評”的范疇，被評估高校主要是靠外力推動的。而是否建議ISO9000族質量管理體系及申請第三方認證是高校根據(jù)自身情況和發(fā)展目標而主動提出的，動力來自于組織內部，是一種自發(fā)行為。
（5）評估執(zhí)行者及監(jiān)督機制不同。本科教學評估由上級部門組織專家對高校進行行政檢查與評價，評估檢查過后基本上靠學校自覺進行維護與管理，缺少有效的事后監(jiān)督機制，兩次評估檢查時間間隔達5年，周期較長，難以發(fā)現(xiàn)問題并做出及時的反饋，因此導致高校改進意識淡漠，極易造成管理的松懈和教育教學質量的滑坡。建立ISO9000族質量管理體系認證是高校主動選擇的行為，一旦體系建立便要求全校從領導層開始自上而下全員參與到質量管理活動中來。它的監(jiān)督力量來自于學校內部審核人員和外部審核人員兩個方面：具有內審員資格證的內部審核人員及時發(fā)現(xiàn)體系運行過程中存在的問題，采取措施加以糾正和預防；學校建立的ISO9000族質量管理體系一旦通過了第三方認證后，認證機構會派具有國家注冊審核資格的外部審核人員每年定期對體系運行的有效性進行一次復查，一發(fā)現(xiàn)體系中存在的問題，便及時反饋給學校進行改進。

四、統(tǒng)一認識，促進高校本科教學評估與質量管理體系兩方面的有機結合

認真做好本科教學評估是教育部的要求，各高校應高度重視，通過自評與評估能夠找出高校自身在教學活動中存在的不足，從而在相應的方面進行完善。從亮點咨詢分析可知，ISO9000質量管理體系所包含范圍比教學水平評估的范圍廣，完全可以在建立ISO9000族質量管理體系的過程中充分考慮本科教學水平評估的要求，將本科教學水平評估的要求作為質量管理體系的目標，建立ISO9000質量管理體系對教育過程進行控制，將二者完全融合于一個體系之中，共同進行管理。
本科教學評估與ISO9000族標準認證可以成為互相支撐的體系，可以通過本科教學評估可以作為衡量質量管理體系有效性的標準；本科教學水平評估后，可以用質量管理體系的運行將評估所取得的成績進行保持，同時不斷完善與改進，使本科教學有一個新的起點，使下一次的本科教學評估能再上一個臺階。
本科教學水平評估合格后，各高校在此基礎上建立ISO9000族質量管理體系，必要時申請第三方認證，通過ISO9000族質量管理體系的實施對評估的結果進行保持和提高，使高校的質量管理績效達到最優(yōu)。當兩個體系都建立起后，兩方面的工作可以同時由同一職能部門負責進行，在工作中要注意把握兩個體系的側重點，本科教學水平評估側重于教學工作，ISO9000則側重于以顧客為關注焦點和持續(xù)改進，兩項工作可以同時推進。

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