一、對(duì)環(huán)境因素／風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別不全、評(píng)價(jià)不準(zhǔn)。對(duì)重要環(huán)境因素／重大風(fēng)險(xiǎn)因素策劃的控制措施不當(dāng)
    1.對(duì)環(huán)境因素／風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別不全識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，組織要考慮在產(chǎn)品、活動(dòng)（過(guò)程)和服務(wù)過(guò)程中與環(huán)境相互作用的所有要素。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素時(shí)，要考慮所有活動(dòng)（常規(guī)和非常規(guī)的)和所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員（本組織的固定員工和臨時(shí)工、相關(guān)方的人員、外來(lái)人員)，以及所有的設(shè)施(組織自有的、祖賃的、外界提供的)。
     可是，有的組織只考慮了生產(chǎn)活動(dòng)中的環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)因素，而未考慮輔助生產(chǎn)活動(dòng)中的因素；或只考慮了自己能控制的因素，而未考慮相關(guān)方的因素；或只考慮了正常情況下的因素，而末考慮異常情況下的因素。例如，某廠的生活污水與生產(chǎn)污水通過(guò)同一管網(wǎng)排放，而環(huán)境因素中沒(méi)有識(shí)別辦公樓、食堂的污水排放，沒(méi)有識(shí)別辦公活動(dòng)中的水、電、紙張等消耗，也沒(méi)有識(shí)別取暖鍋爐的煙塵排放。又如，某鋼鐵廠的改建工程與生產(chǎn)活動(dòng)同時(shí)進(jìn)行，卻沒(méi)有識(shí)別改建工程中的風(fēng)險(xiǎn)因素。再如，某建筑施工企業(yè)只識(shí)別了項(xiàng)目部的風(fēng)險(xiǎn)，卻未識(shí)別公司本部的風(fēng)險(xiǎn)因素，且只考慮了安全生產(chǎn)方面的風(fēng)險(xiǎn)因素，而未考慮健康方面的風(fēng)險(xiǎn)因素。
    2．重要環(huán)境因素和重大風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)價(jià)不準(zhǔn)評(píng)價(jià)重要環(huán)境因素時(shí)，既要考慮已經(jīng)客觀存在的對(duì)環(huán)境有重大影響的因素，又要考慮能出現(xiàn)的具有重大環(huán)境影響的因素。確定重要環(huán)境因素時(shí)，要從法律法規(guī)的要求、環(huán)境的范圍和嚴(yán)重程度、發(fā)生的頻次和持續(xù)的時(shí)間、對(duì)環(huán)境破壞的可恢復(fù)性、改變環(huán)境影響的技術(shù)難度和所需費(fèi)用、相關(guān)方的關(guān)注程度等方面考慮。
    評(píng)價(jià)重大風(fēng)險(xiǎn)因素要考慮法律法規(guī)的要求、發(fā)生事故的可能性、可能造成傷害的程度、組織的運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)、控制風(fēng)險(xiǎn)的能力等。凡違反法律法規(guī)要求、不可承受的風(fēng)險(xiǎn)、同行業(yè)出現(xiàn)過(guò)事故而本組織尚未采取有效控制措施的、本組織反復(fù)出現(xiàn)的事故等因素均應(yīng)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)因素。
    可是，有的組織只是簡(jiǎn)單地列出一份廢水排放、粉塵排放、噪聲釋放、水電消耗等重要環(huán)境因素的清單，而沒(méi)有評(píng)價(jià)結(jié)果。有的組織雖然采用了作業(yè)條件危險(xiǎn)評(píng)價(jià)法(LEC法)，但對(duì)I、E、C三個(gè)參數(shù)隨意取值，沒(méi)有經(jīng)過(guò)科學(xué)的測(cè)定，也沒(méi)有結(jié)合經(jīng)驗(yàn)作出判斷，導(dǎo)致確定的重大風(fēng)險(xiǎn)因素不準(zhǔn)確。例如，某建筑企業(yè)識(shí)別出143項(xiàng)環(huán)境因素，而重要環(huán)境清單只有廢水排放、粉塵排放、噪聲釋放、水電消耗四項(xiàng)。既沒(méi)有指明相應(yīng)的活動(dòng)及造成的環(huán)境影響，也沒(méi)有將建筑施工中的固體廢棄物作為重要環(huán)境因素。在該企業(yè)識(shí)別的216項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素中，只將高空墜落、機(jī)械傷害、火災(zāi)、爆炸、化學(xué)危險(xiǎn)品泄漏五項(xiàng)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)因素，而該企業(yè)使用的化學(xué)危險(xiǎn)品很少。
    3．控制措施策劃不當(dāng)
    對(duì)重要環(huán)境因素／重大風(fēng)險(xiǎn)因素的控制措施應(yīng)考慮法律法規(guī)要求、組織的運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)、控制能力、可能的財(cái)力投入。對(duì)改進(jìn)性目標(biāo)采取管理方案控制，對(duì)維持性目標(biāo)采取運(yùn)行控制，對(duì)潛在事故和緊急情況制訂應(yīng)急預(yù)案?？刂拼胧┑牟邉澥求w系運(yùn)行的“龍頭”，組織應(yīng)根據(jù)不同的因素采取不同的控制措施。
    可是，有的組織將培訓(xùn)、日常檢查也作為對(duì)重要環(huán)境因素和重大風(fēng)險(xiǎn)因素的控制措施，或?qū)λ兄卮箫L(fēng)險(xiǎn)因素都采用管理方案進(jìn)行控制。

    二、對(duì)法律法規(guī)及其他要求的管理和運(yùn)用不夠
    法律法規(guī)在環(huán)境管理體系／職業(yè)健康安全管理體系中具有重要的作用。識(shí)別因素、制訂方針、確定目標(biāo)、確定運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)守法情況都涉及法律法規(guī)。組織不僅要建立獲取法律法規(guī)的渠道，對(duì)其適用性進(jìn)行評(píng)審并及時(shí)更新，而且要熟悉法律法規(guī)的內(nèi)容，并將其要求轉(zhuǎn)化為組織的要求，作為評(píng)價(jià)體系運(yùn)行有效性的重要依據(jù)。
    可是，有的組織只編制了適用法律法規(guī)的清單，卻沒(méi)有收集相關(guān)文本，根本不了解相關(guān)要求，或?qū)m用法律法規(guī)收集不全，或收集的是作廢的版本，或沒(méi)有評(píng)審其適用性，將不適用的法律法規(guī)也列入了清單。

    三、目標(biāo)、指標(biāo)不合理
    目標(biāo)是組織在環(huán)境和職業(yè)健康安全績(jī)效方面要達(dá)到的目的。制訂目標(biāo)要考慮法律法規(guī)的要求、環(huán)境／職業(yè)健康安全方針的要求、重要環(huán)境因素或重大風(fēng)險(xiǎn)因素、可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求以及相關(guān)方的觀點(diǎn)等。目標(biāo)應(yīng)具有合理性、充分性、適宜性、可追求性、可測(cè)量性和經(jīng)濟(jì)性。
    指標(biāo)是對(duì)目標(biāo)的展開(kāi)和細(xì)化，既可以直接來(lái)自目標(biāo)，也可以是為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)需作出規(guī)定并滿足這些規(guī)定的具體要求。
    組織可以從減少污染物排放、控制產(chǎn)品設(shè)計(jì)、新項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、節(jié)約資源等方面確定環(huán)境目標(biāo)；可以從減少和控制傷亡、減少和控制職業(yè)病發(fā)生等方面制訂職業(yè)健康安全目標(biāo)；可以將水、氣、聲、渣排放的具體指標(biāo)和水、電、氣、煤、油、木材等消耗量作為環(huán)境指標(biāo)。
    可是，有的組織確定的目標(biāo)不合理，有的目標(biāo)沒(méi)有可追求性，有的目標(biāo)沒(méi)有量化，有的沒(méi)有確定具體的指標(biāo)。例如，某建筑公司的環(huán)境目標(biāo)為“最大限度地減少油品、化學(xué)品對(duì)大地和水源的污染；最大限度地節(jié)約水電、能源及紙張，保護(hù)森林資源。”某電建公司的職業(yè)健康安全目標(biāo)為“加大培訓(xùn)力度，提高安全意識(shí)；堅(jiān)持文明生產(chǎn)，創(chuàng)造良好工作環(huán)境，減少職業(yè)病危害”。

    四、管理方案的對(duì)象不準(zhǔn)確，內(nèi)容不符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，無(wú)法實(shí)施
    管理方案是為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)而制訂的，但不是所有的目標(biāo)都要制訂管理方案，也不是所有的重要環(huán)境因素和重大風(fēng)險(xiǎn)因素都需要用管理方案進(jìn)行控制。只有那些改進(jìn)性的目標(biāo)、通過(guò)運(yùn)行控制無(wú)法實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，才需要制訂管理方案。如目前排放尚未達(dá)標(biāo)、通過(guò)正常控制不能解決、違反法律法規(guī)的污染源治理，要制訂管理方案；必須從根本上消除的不可承受的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)正常運(yùn)行控制和佩帶防護(hù)設(shè)施無(wú)法降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的不可承受的風(fēng)險(xiǎn)等，也要制訂管理方案。
    管理方案不是通常意義的管理策劃書(shū)，而是針對(duì)具體的目標(biāo)及其對(duì)應(yīng)的重大因素制訂的專(zhuān)項(xiàng)方案。一個(gè)管理方案針對(duì)一個(gè)目標(biāo)或幾個(gè)指標(biāo)，但可能對(duì)應(yīng)幾個(gè)重要環(huán)境因素或重大風(fēng)險(xiǎn)因素。管理方案的內(nèi)容應(yīng)包括目標(biāo)／指標(biāo)、對(duì)應(yīng)的重要環(huán)境因素／重大風(fēng)險(xiǎn)因素、相關(guān)部門(mén)的職責(zé)、具體的措施和方法、完成的時(shí)間。在管理方案實(shí)施前、實(shí)施中都要進(jìn)行評(píng)審，如果發(fā)現(xiàn)不能達(dá)到預(yù)期的結(jié)果，應(yīng)調(diào)整方案；實(shí)施后也要進(jìn)行評(píng)審，如果達(dá)到了目的可轉(zhuǎn)為正常的運(yùn)行控制。
    可是，有的組織對(duì)所有重要環(huán)境因素／重大風(fēng)險(xiǎn)因素都制訂了管理方案，但其內(nèi)容只是日常的管理辦法；有的管理方案中的目標(biāo)與組織確定的環(huán)境／職業(yè)健康安全目標(biāo)不對(duì)應(yīng)；有的沒(méi)有明確規(guī)定執(zhí)行部門(mén)的職責(zé)；有的每年都是相同的方案。

    五、對(duì)運(yùn)行控制的對(duì)象理解不正確
    運(yùn)行控制的對(duì)象是與重要環(huán)境因素／重大風(fēng)險(xiǎn)因素有關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)，而不是重要環(huán)境因素／重大風(fēng)險(xiǎn)因素本身。組織在建立環(huán)境管理體系／職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，首先要明確哪些重要環(huán)境因素／重大風(fēng)險(xiǎn)因素需要進(jìn)行運(yùn)行控制，這些因素涉及哪些運(yùn)行或活動(dòng)，需要制訂哪些程序文件。在程序文件中，必須規(guī)定運(yùn)行的標(biāo)準(zhǔn)，以便監(jiān)測(cè)。一個(gè)程序文件所涉及的運(yùn)行和活動(dòng)，可能涉及多個(gè)重要環(huán)境因素／重大風(fēng)險(xiǎn)因素。進(jìn)行運(yùn)行控制還應(yīng)考慮對(duì)相關(guān)方的控制和影響。
    可是，有的組織的運(yùn)行控制對(duì)象與策劃的控制措施不一致，有的對(duì)所有與重要環(huán)境因素／重大風(fēng)險(xiǎn)因素有關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)都制訂了程序文件(如某建筑公司制訂了《女職工和未成年人保護(hù)程序》)，有的提供不出有效進(jìn)行運(yùn)行控制的證據(jù)，有的沒(méi)有對(duì)相關(guān)方(供方、承包方等)施加影響或控制的規(guī)定。

    六、應(yīng)急預(yù)案的內(nèi)容不符合GB／T 28001標(biāo)準(zhǔn)的要求
    應(yīng)急預(yù)案是針對(duì)潛在事故和緊急情況的控制措施，是運(yùn)行控制的特例。組織應(yīng)針對(duì)每一潛在事故和緊急情況(包括將來(lái)時(shí)態(tài)和緊急狀態(tài))制訂應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急預(yù)案的內(nèi)容包括組織和相關(guān)人員的職責(zé)、內(nèi)部溝通的聯(lián)系方式、應(yīng)急設(shè)施及布置圖、與外部相關(guān)單位的溝通和聯(lián)系方式、事故現(xiàn)場(chǎng)的保護(hù)、對(duì)受傷人員和財(cái)產(chǎn)的搶救方式、人員疏散、啟動(dòng)應(yīng)急設(shè)備等。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)具有可操作性。
    可是，有的組織沒(méi)有針對(duì)每一類(lèi)潛在事故和緊急情況制訂應(yīng)急預(yù)案，有的應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容不全，有的沒(méi)有具體的應(yīng)急措施，有的沒(méi)有建立相應(yīng)的應(yīng)急組織或沒(méi)有規(guī)定必要的應(yīng)急資源。

    七、沒(méi)有規(guī)定監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容、頻次、方法，難以提供體系有效運(yùn)行的充分證據(jù)
    環(huán)境管理體系監(jiān)視和測(cè)量的對(duì)象是與重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)的關(guān)鍵特性(包括環(huán)境表現(xiàn)、運(yùn)行控制情況、管理方案的執(zhí)行、目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況等)進(jìn)行的例行監(jiān)視和測(cè)量。
     職業(yè)健康安全管理體系的監(jiān)視和測(cè)量是組織結(jié)合實(shí)際進(jìn)行的定性、定量的測(cè)量，包括主動(dòng)測(cè)量(職業(yè)健康安全績(jī)效、運(yùn)行控制情況、管理方案的執(zhí)行、目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況)和被動(dòng)測(cè)量(事故、事件、不良職業(yè)健康安全績(jī)效)。
兩個(gè)管理體系都要求進(jìn)行測(cè)量結(jié)果的分析，以評(píng)價(jià)體系的績(jī)效。
    可是，有的組織不知道對(duì)哪些方面進(jìn)行測(cè)量，監(jiān)視的不是相關(guān)特性，難以提供體系運(yùn)行績(jī)效的證據(jù)，或用傳統(tǒng)的檢查代替標(biāo)準(zhǔn)要求的監(jiān)視和測(cè)量(如建筑企業(yè)用安全檢查和文明施工檢查代替相關(guān)體系的績(jī)效測(cè)量)，或?qū)ΡO(jiān)視和測(cè)量的頻次、方法沒(méi)有作出具體的規(guī)定。