整合型管理體系建立與審核有關(guān)問題探討之二

整合型管理體系建立與審核有關(guān)問題探討之二 為了樹立企業(yè)形象，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，提高企業(yè)品味，越來越多的企業(yè)尋求質(zhì)量管理體系認證、環(huán)境管理體系認證和職業(yè)安全健康管理體系認證。于是，便提出三位一體的整合型管理體系認證的要求，并逐漸成為認證企業(yè)和認證機構(gòu)所追求的一種時尚。筆者就整合型管理體系的建立與一體化的審核談一點個人的看法。 1 整合型管理體系建立的可行性 IS09000：2000標準將管理體系定義為“建立方針和目標并實現(xiàn)這些目標的體系”。無論是質(zhì)量管理體系，環(huán)境管理體系還是職業(yè)安全健康管理體系都是組織管理體系的一部分，但是，它們的目的、內(nèi)容和關(guān)注點不同。國際標準化組織(ISO)推出的IS09000族標準是以滿足顧客要求，促進組織持續(xù)改進為目的，對產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程實施質(zhì)量控制，關(guān)注的是產(chǎn)品質(zhì)量的提高；IS014000標準的提出是以規(guī)范組織的環(huán)境行為為目的，強調(diào)資源的合理利用，預防污染，關(guān)注的是環(huán)境質(zhì)量的改善；職業(yè)安全健康管理體系國際標準雖然正在醞釀之中，但歐共體推出的OHSAS18000職業(yè)健康安全管理體系標準及國際勞工組織頒布的ILO／OSH2001《職業(yè)安全健康管理體系導則》已在一些發(fā)達國家推廣實施，它是以消除或降低企業(yè)安全風險，預防事故發(fā)生，保護員工的安全健康為目的，關(guān)注的是員工的生命質(zhì)量。我國等同采用了國際標準化組織頒布的質(zhì)量管理體系標準和環(huán)境管理體系標準，并以國際勞工組織《職業(yè)安全健康管理體系導則》為框架，制定并發(fā)布了《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》，上述標準的推出，客觀上給企業(yè)提供了多種實現(xiàn)不同目標的管理手段。 三個管理體系標準的管理理念是相同的，均以“戴明原理”為基礎，遵循著PDCA循環(huán)原則，這為三體系的整合奠定了基礎。但是，由于三個標準適用范圍不同和管理內(nèi)容的差異，雖然有許多相互兼容的條款，比如：文件、記錄、培訓、內(nèi)審、管理評審、不合格、糾正和預防措施等，但核心條款的管理內(nèi)容和控制方法差異較大，要想較好地整合在一起使其滿足充分性、適宜性和有效性的要求，是一項復雜的系統(tǒng)工程。所以，雖然建立整合型管理體系與一體化認證是國際化發(fā)展趨勢，但國內(nèi)外目前還處于探索階段。 在我國，隨著三個標準的推廣和實施，為企業(yè)帶來了良好的發(fā)展機遇和參與國際市場競爭的條件，建立滿足質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)安全健康管理體系要求的整合型管理體系，并尋求一體化認證，已成為眾多企業(yè)共同的需求，于是，認證機構(gòu)一方面為了滿足市場的需求，另一方面從各自的經(jīng)濟利益出發(fā)，不斷拓展新的認證領(lǐng)域，提供三整合的認證服務，致使獲證企業(yè)呈幾何級數(shù)增長，但是，體系的建立能否真正為企業(yè)帶來效益值得深思。筆者認為，為了維護標準的嚴肅性和注重體系建立的實效性，無論貫標企業(yè)還是認證機構(gòu)，都應慎重考慮自身的能力，在整合型管理體系的建立和一體化認證的進程中步子不要太大，切勿把市場搞亂。 2 整合型管理體系建立應注意的問題 許多專家認為，依據(jù)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)安全健康標準建立體系的方式有兩種，一是建立三個相互獨立的體系，二是建立整合型管理體系。其實，整合與獨立是相對的概念，整合無非是將三個標準中相似的要素要求溶合在一起，按一個程序文件執(zhí)行，但關(guān)鍵要素(對象、目的和適用范圍)不同，不宜硬往一塊拼湊，要保持三個體系的特點和相對的獨立性，以實現(xiàn)不同的目標。通過對三十幾個企業(yè)的認證注冊資料進行審議，筆者認為目前三整合體系的建立存在如下一些問題： (1) 整合的做法簡單粗放，對職業(yè)安全健康管理體系實施的目的認識不足 有三整合認證要求的企業(yè)絕大部分是已經(jīng)取得IS09000認證資格的企業(yè)，為了市場和競爭的需要，提出環(huán)境和安全認證的要求。在建立體系時，沒有事先經(jīng)過精心的策劃，而是在IS09000體系上“嫁接”出另外兩個體系，將認為相近的要素簡單地捏合在一起，使得手冊以IS09000為主線，沒有系統(tǒng)地反映環(huán)境和職業(yè)安全健康管理體系的要求，造成文件混亂不堪，許多重要的標準要求被遺漏。有些企業(yè)甚至咨詢或認證機構(gòu)在洽談咨詢或認證合同時，提出在做IS09000認證時捎帶著將IS014000和職業(yè)安全健康管理體系認證也做了，這樣的認識是對標準的褻瀆，在這樣認識的基礎上建立起來的所謂整合型體系是不可能有效的。 目前，國家還沒有起草整合與一體化管理標準，但是三個體系都不是封閉的體系，相互間有很強的兼容性，又有各自獨立的特點。那么，企業(yè)在建立整合型管理體系時，要認真研究三個體系的異同點，充分考慮要素間的兼容性和差異性，兼顧各分系統(tǒng)的特殊要求，處理好接口關(guān)系，合理配備資源，形成一個完整的、有機的管理體系，使得體系的建立能夠充分滿足顧客對產(chǎn)品的要求，社會對環(huán)境的要求，員工對安全和健康的要求。 (2) 體系文件的編制雜亂無章，無法系統(tǒng)地反映體系的全貌 文件化是管理體系建立的重要標志，所以，體系文件的框架反映了整合型體系的結(jié)構(gòu)。從審核的情況看，文件的編寫方式大致有三種： a．一本手冊，一套程序文件。將三個標準要素要求完全整合到一起，用一套文件加以描述。這種做法使得體系文件較混亂，支離破碎，缺乏系統(tǒng)性。 b．一本手冊，程序文件有分有合。也就是只對各標準共有的要素進行整合，不相容的要素編制各自的程序文件。筆者認為這種做法與a模式相比是一個進步。但手冊的描述脈絡不清，感覺零亂。 c．三本手冊，三套各自分離的程序文件。每一套體系文件相對獨立，系統(tǒng)性強，但三個體系之間交叉和重復較多，沒有反映出整合的優(yōu)勢。 d．三本手冊，程序文件有分有合。筆者認為，這種策劃是比較合理的。因為手冊是綱領(lǐng)性文件，應體現(xiàn)出三個標準各自的目的、適用范圍、管理對象和控制要求，而在程序文件中將三個體系中共有的要求寫在一個程序中。這種模式還有利于審核過程的策劃，因為一體化審核是對三個標準的符合性進行審核，審核時通常分成三個組對三個體系的符合性、適宜性和有效性分別進行審核，只是對共有的要素不重復審核。 (3)對實施職業(yè)安全健康管理體系認識不足，體系的建立不能有效地降低安全風險，達到預防事故發(fā)生的目的。 在我國推行職業(yè)安全健康管理體系是安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作的一部分，應該提高到這個高度來認識。任何一個體系的建立都有其自身的方針、目標、控制措施和要求等，在一個組織中三個體系并存時，不可偏廢任何一方。 實施中發(fā)現(xiàn)許多企業(yè)在對標準的理解中出現(xiàn)這樣或那樣的問題，比如，某一化建公司在危害辨識中只識別出12個危險源。危險源識別不充分就無法進行風險評價，更談不上風險控制。還有些單位所提供的法律、法規(guī)清單只限于從安全網(wǎng)和環(huán)境網(wǎng)上下載的清單或?qū)⒛骋环ㄒ?guī)匯編目錄列出來，無論是相關(guān)的還是不相關(guān)的未進行篩選，這樣就無法準確制定職業(yè)安全健康目標。 (3) 咨詢?nèi)藛T水平較低，將職業(yè)安全健康風險留給了企業(yè) 目前，咨詢市場特別是ISO9000很不規(guī)范，許多咨詢機構(gòu)在利益的驅(qū)動下，大力開發(fā)市場，許多咨詢師什么專業(yè)都敢干，其實根本不懂風險評價和風險控制方面的專業(yè)知識。有些企業(yè)的領(lǐng)導眼光短淺，并沒有把建立體系當成企業(yè)發(fā)展和生存的需要，而是認為只要能花最少的錢拿到最多的證，途徑越簡便越好，有些甚至運行一個月就交付認證。 筆者認為，不要過分地強調(diào)三整合體系和一體化認證為企業(yè)在經(jīng)濟上帶來的好處，體系如果不能有效運行將是最大的浪費，一起人身傷亡和財產(chǎn)損失事故將給企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟損失。在認證領(lǐng)域，企業(yè)所獲得的真正效益是通過認證建立起科學、規(guī)范、具有自我完善機制的管理體系，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量和持續(xù)改進環(huán)境、職業(yè)安全健康績效。所以，建議企業(yè)在選擇認證和咨詢機構(gòu)時，要注重對方的專業(yè)性，可以實施聯(lián)合咨詢和聯(lián)合認證。作為安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門，也應進行適當?shù)膶颉? 3 整合型管理體系審核中存在的主要問題 由于整合型管理體系認證的需求日益增多，許多認證機構(gòu)拼命擴大現(xiàn)有的業(yè)務范圍，在原來IS09000的基礎上開發(fā)整合型管理體系的認證市場，多數(shù)企業(yè)是在IS09000的監(jiān)督審核或復評中拿到了另外兩個證。但是，在國際或國內(nèi)尚無一體化審核指導性文件的情況下，審核的有效性十分重要，目前，在國內(nèi)還處于摸索階段。暴露出來的問題如下： (1) 審核員的職業(yè)安全健康專業(yè)素質(zhì)較低，致使審核深度不夠，對關(guān)鍵要素的審核難以發(fā)現(xiàn)不符合 在一體化審核中，職業(yè)安全健康管理體系審核多數(shù)由原IS09000的審核員進行審核，對安全方面法律、法規(guī)和職業(yè)安全健康的專業(yè)技術(shù)要求了解不多，不具備安全技術(shù)基礎知識，特別是對危害辨識、風險分析和評價方面的專業(yè)知識掌握很少，又沒有安全工作的經(jīng)歷，在審核中很難發(fā)現(xiàn)深層次的問題，比如，風險控制措施計劃是否充分、有效，作業(yè)活動中危害辨識是否全面等。有些認證機構(gòu)為了開展業(yè)務的需要，對審核員的專業(yè)能力進行盲目的擴項，甚至搞審核員“直通車”，在IS09000審核員中大肆“孵化”O(jiān)SHMS的審核員和高級審核員，這種做法十分不妥。安全衛(wèi)生工程是一項專業(yè)性較強的系統(tǒng)工程，涉及面廣，職業(yè)安全健康方面的審核與IS09000的審核雖然方法相似，但從專業(yè)方面完全是兩個不同的領(lǐng)域。所以，對審核員的專業(yè)能力應該嚴格把關(guān)，寧缺毋濫，否則將造成審核員的實際專業(yè)能力不足，無法適應審核范圍的需要。 (2) 要提高審核工作的有效性，切忌走過場 審核的過程是尋找符合證據(jù)的過程，在尋找符合證據(jù)的同時可能會發(fā)現(xiàn)不符合的證據(jù)。體系的實施注重的是有效性。所以，審核人員除了對記錄進行抽樣以外，更重要的是查看記錄內(nèi)容是否符合準則要求。筆者在對一個兩整合認證企業(yè)的審核資料進行審議時發(fā)現(xiàn)受審核方所提供的內(nèi)審報告，根本無法區(qū)分不合格項是哪一體系的，結(jié)論似乎是針對環(huán)境管理體系的評價，而職業(yè)安全健康管理體系評價幾乎沒有涉及，這樣的內(nèi)審報告是不可接受的，可是在審核過程中，并沒有開出不合格報告。另外，受審核方所提供的法律、法規(guī)清單是從網(wǎng)上下載的，只有名稱而無內(nèi)容，不知道法律、法規(guī)的具體內(nèi)容如何執(zhí)行法律、法規(guī)要求，顯然沒有滿足獲取法律、法規(guī)的要求?？梢妼徍酥胁粌H僅要求對方提供客觀證據(jù)，更主要的是審查證據(jù)的有效性。 (3) 審核前不進行周密的策劃，致使審核現(xiàn)場雜亂無序 目前，由于我國還沒有出臺一體化的審核規(guī)范，而且三個體系歸屬不同的認可機構(gòu)管理，所以，一體化審核實際上還是依據(jù)三個標準對三個體系分別進行審核，只不過審核是在同一時間進行。由于三個體系的要素要求有交叉重疊的部分也有各自獨立的部分，所以，對于交叉的部分如何審核，在審核前一定要進行周密的策劃。 審核過的企業(yè)反映審核現(xiàn)場太亂，三個組交叉進行審核，免不了有撞車和重復的地方，因為，體系雖實現(xiàn)了部分整合，但三個體系的歸檔資料必須完整，所以，共有要素重復審核是不可避免的。同時一體化審核時，總?cè)巳諗?shù)較少，審核過程能否達到充分、有效值得研究。 綜上所述，三個體系整合與一體化雖然有助于企業(yè)現(xiàn)代管理水平提高，但是如何實施認證還有待于進一步探討和研究。從目前實施的情況看，一體化審核只有一個好處，就是企業(yè)能夠減少接待審核組的次數(shù)，至于減少經(jīng)濟負擔的問題并不突出，因認證所需同費用與企業(yè)實施三個體系所需的費用相比是微不足道的。筆者認為，建立整合型管理體系并實行單體系審核的模式是可取的，這樣，即可以從不同的角度監(jiān)督體系建立的科學性和系統(tǒng)性，又可以保證企業(yè)有條件選擇權(quán)威的專業(yè)認證機構(gòu)，對每一體系的建立、實施和保持情況進行系統(tǒng)的評價，及時發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正措施，實現(xiàn)體系的持續(xù)改進，體系有效才能為企業(yè)帶來效益。

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