電力企業(yè)一體化管理體系的適宜性問題探討

電力企業(yè)一體化管理體系的適宜性問題探討 1適宜性是管理體系發(fā)揮作用的根本所在 GB/T 19001、GB/T 24001、GB/T 28001標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)管理體系應(yīng)具有符合性以及持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，符合性是指管理體系過程和活動(dòng)的運(yùn)行與控制應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)和文件規(guī)定的要求，適宜性是指貫徹GB/T 19001、GB/T 24001、GB/T 28001標(biāo)準(zhǔn)要與企業(yè)的特點(diǎn)、實(shí)際以及變化相適應(yīng)；充分性是指對(duì)管理體系過程的識(shí)別策劃、運(yùn)行控制方面要系統(tǒng)全面和完整，有效性是指通過管理體系運(yùn)作要給組織的業(yè)績(jī)帶來效率和效果的變化。 電力企業(yè)在推行管理體系標(biāo)準(zhǔn)建立一體化管理體系之前，都客觀存在著不同（或相近）的管理體系模式，電力企業(yè)“貫標(biāo)”過程，就是要在企業(yè)現(xiàn)有管理體系的基礎(chǔ)上，按照國(guó)際通用標(biāo)準(zhǔn)，通過加以改進(jìn)、完善和提升，建立起一個(gè)更加系統(tǒng)化、結(jié)構(gòu)化、規(guī)范化、科學(xué)化且協(xié)調(diào)一致、統(tǒng)一集成、運(yùn)作高效的一體化管理體系，不可能也沒必要完全拚棄原來行之有效的管理手段和方法，重搞一套。所以，我們面臨的任務(wù)是如何在現(xiàn)有管理體系的基礎(chǔ)上，盡快完成這一改造過程，建立一個(gè)更加適宜有效的嶄新的管理體系。電力企業(yè)在“貫標(biāo)”過程中首先必須處理好有關(guān)適宜性方面的問題，在確保一體化管理體系滿足“符合性”、具有“充分性”的同時(shí)，要注重“適宜性”，按照國(guó)際管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求和方法，通過進(jìn)行管理創(chuàng)新，對(duì)現(xiàn)有的各過程管理的運(yùn)作模式進(jìn)行合理地改造、充實(shí)和完善，盡快縮短體系和實(shí)際運(yùn)作的磨合期，真正實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理體系的一體化，發(fā)揮管理體系的“有效性”。 2確保管理體系適宜性的幾個(gè)問題探討 一是要認(rèn)識(shí)到一體化管理體系與業(yè)績(jī)管理模式之間的關(guān)系，將一體化管理體系的建立與實(shí)施作為鞏固電力企業(yè)已有成果，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)、追求卓越管理的有效手段。 電力企業(yè)開展的“創(chuàng)一流”“星級(jí)評(píng)價(jià)”等工作是一項(xiàng)動(dòng)態(tài)的、對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)管理模式，側(cè)重于結(jié)果的評(píng)定，其不足之處是忽視過程管理。而GB/T 19001、GB/T 24001、GB/T 28001標(biāo)準(zhǔn)采用的是以過程為導(dǎo)向的管理模式，它給出了組織實(shí)現(xiàn)良好業(yè)績(jī)并持續(xù)改進(jìn)組織業(yè)績(jī)的途徑和方法。企業(yè)要取得并保持和提升“創(chuàng)一流”等活動(dòng)成果，就必須重視和加強(qiáng)電能實(shí)現(xiàn)的全過程、全方位控制。隨著國(guó)際管理體系標(biāo)準(zhǔn)的深入推行，“P-D-C-A”循環(huán)管理方法將廣泛運(yùn)用于電力企業(yè)的各項(xiàng)作業(yè)過程，改變各項(xiàng)工作重“兩頭”，輕“中間”的現(xiàn)象，通過過程的閉環(huán)管理和有效控制，促進(jìn)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 下表通過對(duì)一流火力發(fā)電廠考核標(biāo)準(zhǔn)與ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比，有助于我們加深對(duì)一體化管理體系與業(yè)績(jī)管理模式之間關(guān)系的理解。 表1：一流火力發(fā)電廠考核標(biāo)準(zhǔn)與ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比 一流火力發(fā)電廠考核標(biāo)準(zhǔn) ISO9000族標(biāo)準(zhǔn) 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 國(guó)際標(biāo)準(zhǔn) 業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系，用于評(píng)價(jià)結(jié)果的管理模式 管理體系，用于搭建管理平臺(tái)，建立實(shí)施和改進(jìn)管理體系 內(nèi)部認(rèn)可 內(nèi)部/外部認(rèn)可 考評(píng)內(nèi)容包括：安全管理、文明生產(chǎn)、設(shè)備管理、節(jié)能管理、技術(shù)進(jìn)步與環(huán)境保護(hù)、經(jīng)營(yíng)管理 體系結(jié)構(gòu)為“四大過程”、“五大板塊”：管理職責(zé)、資源管理、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)、測(cè)量分析和改進(jìn)、管理體系總要求和文件要求 “達(dá)標(biāo)”：達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的結(jié)果目標(biāo)； 重結(jié)果，通過結(jié)果評(píng)價(jià)相關(guān)過程；通過結(jié)果的確認(rèn)，尋找相關(guān)過程的證據(jù)，對(duì)存在差距的方面進(jìn)行整改，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的結(jié)果要求。 “貫標(biāo)”：貫徹標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的過程要求； 重過程，以過程促結(jié)果；通過對(duì)體系過程的實(shí)施、審核以及方針、目標(biāo)、指標(biāo)的評(píng)審確認(rèn)其對(duì)顧客、法律法規(guī)的符合性、適宜性，旨在增強(qiáng)顧客滿意。 指標(biāo)由標(biāo)準(zhǔn)制定者確定 目標(biāo)、指標(biāo)以滿足顧客、法律法規(guī)及企業(yè)發(fā)展要求為出發(fā)點(diǎn) 企業(yè)上級(jí)主管的行政約束 企業(yè)自主行為 二是管理方針要與企業(yè)精神、企業(yè)理念相融合，以進(jìn)一步體現(xiàn)和發(fā)揮企業(yè)文化的價(jià)值與功用。 電力企業(yè)在確定一體化管理體系方針之前，經(jīng)過長(zhǎng)期的實(shí)踐和探索已經(jīng)培育、提煉、形成了被全體職工認(rèn)知并推崇的企業(yè)精神和企業(yè)理念，如“人民電業(yè)為人民”、“動(dòng)力之源追求不息”等已經(jīng)成為展示電力企業(yè)價(jià)值觀的重要標(biāo)志。 因此電力企業(yè)在制定管理方針時(shí)，應(yīng)在滿足“一個(gè)框架，兩個(gè)承諾”基本要求下，充分考慮管理方針應(yīng)與已經(jīng)形成的企業(yè)精神和企業(yè)理念的緊密聯(lián)系和相互印證，進(jìn)一步地充實(shí)電力企業(yè)獨(dú)特的質(zhì)量文化、安全文化、環(huán)境文化，表明電力企業(yè)特質(zhì)和基本的目標(biāo)追求，體現(xiàn)電力企業(yè)對(duì)顧客、社會(huì)、職工、法律法規(guī)的承諾，反映電力企業(yè)與顧客、社會(huì)、職工的共同的價(jià)值趨向與融合，為企業(yè)制定和評(píng)審管理目標(biāo)、指標(biāo)提供框架，進(jìn)一步展示電力企業(yè)的價(jià)值觀。 電力企業(yè)一體化管理方針示例： 精益生產(chǎn)，強(qiáng)化過程控制 保護(hù)環(huán)境，降低資源消耗 減少風(fēng)險(xiǎn)，保障健康安全 遵守法規(guī)，追求卓越品質(zhì) 以上方針示例雖然具有簡(jiǎn)明扼要、內(nèi)涵深刻、易宣易記、渲染性強(qiáng)的特點(diǎn)，但就此作出進(jìn)一步細(xì)化或具體解釋是需要的，這樣的作法符合中國(guó)企業(yè)的“習(xí)慣”，也更有利于方針的宣貫。 三是要將管理體系目標(biāo)指標(biāo)的建立和控制與公司現(xiàn)有的目標(biāo)管理相結(jié)合，以形成完整的目標(biāo)責(zé)任體系。 電力企業(yè)要在管理方針的框架指導(dǎo)下，應(yīng)按照“組織應(yīng)在相關(guān)職能和層次上建立并保持目標(biāo)和指標(biāo)”的要求，充分考慮電力企業(yè)現(xiàn)有目標(biāo)管理的廣泛內(nèi)容要求，逐級(jí)建立適宜的目標(biāo)控制體系。首先，在公司層面上電力企業(yè)可以依據(jù)長(zhǎng)期目標(biāo)分年度從電能產(chǎn)品、安全管理與職業(yè)健康、設(shè)備管理、節(jié)能管理、技術(shù)進(jìn)步與環(huán)境保護(hù)、員工素質(zhì)、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、廉政建設(shè)與精神文明建設(shè)等方面建立具體的可測(cè)量的目標(biāo)、指標(biāo)。其次，為支持和保證公司層面目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，應(yīng)按照“逐級(jí)負(fù)責(zé)/逐級(jí)監(jiān)督/逐級(jí)控制”的權(quán)責(zé)管理原則，建立了適用于部門、班組和個(gè)人的目標(biāo)。另外，電力企業(yè)績(jī)效管理中應(yīng)將各層次的目標(biāo)指標(biāo)內(nèi)容作為主要的關(guān)鍵指標(biāo)特性（KPI）進(jìn)行管理和控制。 四是貫徹管理體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，必須與企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作實(shí)現(xiàn)有機(jī)結(jié)合 電力企業(yè)在建立一體化管理體系之前，一般都形成了一套較為完整的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系，這為企業(yè)確定文件體系和明細(xì)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。 GB/T 19001、GB/T 24001、GB/T 28001標(biāo)準(zhǔn)所稱的文件可以說是一個(gè)“外來詞”，它是西方國(guó)家的習(xí)慣用語，其實(shí)就是企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系中所指的標(biāo)準(zhǔn)。 對(duì)照理解GB/T 19001、GB/T 24001、GB/T 28001標(biāo)準(zhǔn)與GB/T 15496《企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系要求》標(biāo)準(zhǔn)，可以得出：前者是文件化的體系，后者是體系化的文件。不同的是GB/T 19001、GB/T 24001、GB/T 28001標(biāo)準(zhǔn)將企業(yè)文件體系分為三個(gè)層次，第一層是手冊(cè)，第二層是程序文件，第三層是作業(yè)文件；而GB/T 15496標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系應(yīng)以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系為主體，管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)體系相配套；因此，也可以說，前者強(qiáng)調(diào)以“管理”過程為主線建立文件體系，后者強(qiáng)調(diào)以“技術(shù)”要素為主線建立標(biāo)準(zhǔn)體系。 有鑒于此，確定文件體系和明細(xì)應(yīng)在企業(yè)現(xiàn)有的標(biāo)準(zhǔn)體系組成形式以及標(biāo)準(zhǔn)體系序列結(jié)構(gòu)和明細(xì)的基礎(chǔ)上，按照GB/T 19001、GB/T 24001、GB/T 28001標(biāo)準(zhǔn)要求，通過增加和修訂部分文件（標(biāo)準(zhǔn)）加以完善即可。 一般情況下，現(xiàn)有文件（標(biāo)準(zhǔn)）明細(xì)中需要增加或完善的通常是GB/T 19001、GB/T 24001、GB/T 28001標(biāo)準(zhǔn)要求的“形成文件的程序”。 附錄1給出了國(guó)電靖遠(yuǎn)發(fā)電有限公司的文件體系表框圖，附錄2給出了國(guó)電靖遠(yuǎn)發(fā)電有限公司的管理手冊(cè)與程序文件目錄。 五是有效運(yùn)用工作檢查、工作總結(jié)、內(nèi)部審核、管理評(píng)審等手段，加強(qiáng)企業(yè)管理體系運(yùn)行的自我約束力。 工作檢查、工作總結(jié)、管理體系的內(nèi)部審核、管理評(píng)審都是企業(yè)運(yùn)用“過程方法”、實(shí)現(xiàn)“PDCA”閉環(huán)管理的具體體現(xiàn)，也都是企業(yè)為了管理體系正常運(yùn)行、改進(jìn)需要而建立的一個(gè)自我完善機(jī)制，一種增強(qiáng)企業(yè)各級(jí)行為約束力的管理手段和一種檢驗(yàn)企業(yè)各級(jí)對(duì)管理體系要求執(zhí)行力的具體方式。 其相互之間的關(guān)系如下表： 表2：工作檢查、工作總結(jié)、內(nèi)部審核、管理評(píng)審關(guān)系對(duì)比 工作檢查 工作總結(jié) 內(nèi)部審核 管理評(píng)審 對(duì)象與范圍 各項(xiàng)具體作業(yè)活動(dòng) 某一項(xiàng)過程或綜合性過程 周期內(nèi)應(yīng)覆蓋管理體系的所有要素、過程、活動(dòng) 對(duì)管理體系運(yùn)行狀況和運(yùn)行業(yè)績(jī)進(jìn)行總體評(píng)價(jià) “PDCA” 對(duì)應(yīng)階段 對(duì)應(yīng)作業(yè)活動(dòng)的C階段 對(duì)應(yīng)某項(xiàng)過程的A階段 對(duì)應(yīng)管理體系的C階段 （檢查的檢查） 對(duì)應(yīng)管理體系的A階段 （總結(jié)的總結(jié)） 目的 監(jiān)視或檢測(cè)作業(yè)活動(dòng)的符合性； 加強(qiáng)對(duì)日常作業(yè)活動(dòng)中的不符合控制 評(píng)價(jià)各項(xiàng)過程活動(dòng)的有效性； 尋求相關(guān)過程的改進(jìn)機(jī)會(huì) 評(píng)價(jià)管理體系符合性、適宜性、有效性； 監(jiān)督并保障管理體系的正常運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn) 評(píng)價(jià)管理體系充分性、適宜性、有效性； 尋求管理體系及過程的改進(jìn)機(jī)會(huì) 依據(jù) 作業(yè)指導(dǎo)書 專項(xiàng)或綜合性工作規(guī)定或安排 內(nèi)部審核管理標(biāo)準(zhǔn)、審核方案、實(shí)施計(jì)劃 管理評(píng)審管理標(biāo)準(zhǔn) 方法、頻次 隨事、隨時(shí)、隨地、逐級(jí)、全面進(jìn)行 專項(xiàng)工作結(jié)束或定期按職責(zé)分工進(jìn)行 規(guī)定的時(shí)間間隔、系統(tǒng)性、獨(dú)立性、抽樣性 規(guī)定的時(shí)間間隔 公司層面上，要依據(jù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)和管理手冊(cè)要求，通過系統(tǒng)性地開展內(nèi)部審核、管理評(píng)審從總體上確保管理體系的有效運(yùn)行；二級(jí)管理層面上，要依據(jù)程序文件以及相關(guān)過程管理制度，確保管理體系各個(gè)過程的規(guī)范與可控；作業(yè)層面上，要通過落實(shí)作業(yè)文件，確保日常作業(yè)活動(dòng)的受控。這樣以形成體系－過程－活動(dòng)的逐級(jí)控制機(jī)制，從而增強(qiáng)企業(yè)的執(zhí)行能力和自我約束能力，促進(jìn)管理體系“PDCA”大循環(huán)與作業(yè)活動(dòng)“PDCA”小循環(huán)之間形成良性互動(dòng)關(guān)系。 另外，參照ISO9004標(biāo)準(zhǔn)附錄A，推出管理體系自我評(píng)價(jià)制度，借此指導(dǎo)開展公司各層次的管理體系自我評(píng)價(jià)工作也是一項(xiàng)行之有效的工作。因?yàn)?，沒有人比員工更了解他的工作是否正確，也沒有一個(gè)審核員能夠比部門經(jīng)理更有效地評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)。自我評(píng)價(jià)將幫助企業(yè)建立一個(gè)管理操作控制的有效的預(yù)防和改進(jìn)機(jī)制。 六是有效處理好電力企業(yè)現(xiàn)有安全生產(chǎn)管理體系與職業(yè)健康安全管理體系的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)二者的結(jié)合。 實(shí)踐證明：多年來電力企業(yè)已經(jīng)形成的較為完整的安全管理和安全監(jiān)察體系以及一系列的安全生產(chǎn)管理方法和手段，為電力企業(yè)實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)起到了良好的促進(jìn)作用。 在初始職業(yè)健康安全評(píng)審一節(jié)中已經(jīng)提到：電力企業(yè)已經(jīng)建立的安全生產(chǎn)管理體系與職業(yè)健康安全管理體系還是有一定的區(qū)別，GB/T 28001標(biāo)準(zhǔn)針對(duì)的是人的職業(yè)健康安全，而非產(chǎn)品和服務(wù)的安全，產(chǎn)品和服務(wù)的安全實(shí)際上屬于GB/T 19001標(biāo)準(zhǔn)的范疇，二者不能混為一談或相互替代。 雖然針對(duì)“產(chǎn)品”和“服務(wù)”的安全屬于GB/T 19001標(biāo)準(zhǔn)的7.5.1“生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”范疇，但電力企業(yè)對(duì)“產(chǎn)品”和“服務(wù)”的安全管理更接近于GB/T 28001標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求，這一點(diǎn)應(yīng)當(dāng)給予充分肯定和支持。 因此，電力企業(yè)在導(dǎo)入和實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，應(yīng)充分考慮與已有的管理方式進(jìn)行有機(jī)地結(jié)合，要注意將電力企業(yè)已經(jīng)形成的行之有效的安全責(zé)任制、安全性評(píng)價(jià)、預(yù)防措施（危險(xiǎn)點(diǎn)分析預(yù)控、反事故措施、事故預(yù)想、反事故演習(xí)、反違章活動(dòng)、安全大檢查活動(dòng)）、安全教育等工作與職業(yè)健康安全管理體系的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、運(yùn)行控制、管理方案、應(yīng)急準(zhǔn)備、職業(yè)健康安全績(jī)效的監(jiān)視和測(cè)量等要素控制工作結(jié)合起來。它們之間應(yīng)當(dāng)是相輔相成、協(xié)調(diào)一致的一個(gè)整體，而不能人為地有意地“厚此薄彼”或進(jìn)行替代。這樣將有助于電力企業(yè)形成更加全面更加有效的，既針對(duì)“人”的職業(yè)健康安全，又針對(duì)“產(chǎn)品”和“服務(wù)”安全的管理體系。 表3有助于理解和幫助電力企業(yè)進(jìn)行OHSMS與現(xiàn)有管理模式、方法的融合，從而減少磨擦，并有效地發(fā)揮其整合作用。 表3：OHSMS與SA的對(duì)比 安全性評(píng)價(jià) SA 職業(yè)健康安全管理體系 OHSMS 管理功能 SA為組織提供了一種科學(xué)的、系統(tǒng)的安全管理狀況的查評(píng)與診斷方法。 OHSMS為組織提供了一種系統(tǒng)化、結(jié)構(gòu)化的現(xiàn)代安全生產(chǎn)管理體系管理模式。 管理理論 體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)管理的思路：找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)是前提、控制風(fēng)險(xiǎn)是關(guān)鍵、保障安全是目的； 體現(xiàn)了系統(tǒng)安全的管理思想； 體現(xiàn)了“預(yù)防為主”的原則，倡導(dǎo)進(jìn)行糾正和預(yù)防以及持續(xù)改；。 按照“辨識(shí)——評(píng)價(jià)——控制”的方法以消除和減少風(fēng)險(xiǎn)。 與SA相同 控制對(duì)象 控制對(duì)象包括“人”的有關(guān)職業(yè)健康安全和“產(chǎn)品”與“服務(wù)”安全的危險(xiǎn)因素。 控制對(duì)象為影響“人”的職業(yè)健康安全的危險(xiǎn)因素。 控制范圍 評(píng)價(jià)內(nèi)容涉及生產(chǎn)設(shè)備系統(tǒng)、勞動(dòng)安全和作業(yè)環(huán)境、安全管理三個(gè)方面（人、機(jī)、法、料、環(huán)）； 與生產(chǎn)有關(guān)的活動(dòng)、場(chǎng)所、人員、設(shè)施。 控制內(nèi)容包括相互關(guān)聯(lián)的17個(gè)要素，是一個(gè)具有主控系統(tǒng)、輔助系統(tǒng)、監(jiān)控改進(jìn)系統(tǒng)的完整的職業(yè)健康安全管理系統(tǒng)； 所有的活動(dòng)、場(chǎng)所、人員和設(shè)施（人、機(jī)、法、料、環(huán)）。 控制頻次 按照策劃的間隔、周期性地開展評(píng)價(jià)活動(dòng)； 時(shí)時(shí)、處處、事事、動(dòng)態(tài)性地風(fēng)險(xiǎn)控制。 約束性 上級(jí)要求或企業(yè)制度，被動(dòng)或自我約束，用于上級(jí)或自我評(píng)定。 國(guó)際（國(guó)家）推薦性標(biāo)準(zhǔn)，主動(dòng)、自愿，可以尋求認(rèn)證，也可用作自我鑒定。 是否相容 應(yīng)當(dāng)而且能夠融入OHSMS；全面而細(xì)致的SA查評(píng)工作是對(duì)保持和改進(jìn)OHSMS的有力支持； SA與OHSMS的4.3.1以及4.5檢查與糾正措施中的相關(guān)要求有一定的密切聯(lián)系； SA的開展是對(duì)OHSMS內(nèi)部審核和管理評(píng)審的有力支持，但要注意SA不能替代內(nèi)部審核，也不能替代管理評(píng)審。 應(yīng)當(dāng)而且能夠包容SA。 七是要注意采取糾正和預(yù)防措施的適宜性 在對(duì)電力企業(yè)開展的內(nèi)外審核中，不難發(fā)現(xiàn)相當(dāng)一些企業(yè)在不合格品的控制、不符合項(xiàng)的采取糾正措施的驗(yàn)證關(guān)閉以及預(yù)防措施的控制方面存在理解不夠、證據(jù)不足等現(xiàn)象。企業(yè)在內(nèi)部審核控制程序、不符合事項(xiàng)控制程序、糾正與預(yù)防措施控制程序附錄中分別引出“內(nèi)部審核不符合報(bào)告”格式記錄、“不符合（不合格）通知單”格式記錄、“糾正措施/預(yù)防措施計(jì)劃表”格式記錄不能正常有效地運(yùn)用。 下面就如何規(guī)范運(yùn)用這些表格記錄，更好的滿足ISO標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)要求做一探討性說明。 一般情況下，內(nèi)部審核控制程序附錄中引出的“內(nèi)部審核不符合報(bào)告”格式記錄，專門用于內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合事項(xiàng)的控制。不符合事項(xiàng)控制程序附錄中引出的“不符合（不合格）通知單”格式記錄，用于日常工作中不合格品、不符合事項(xiàng)的控制。對(duì)糾正與預(yù)防措施控制程序附錄中引出的“糾正措施/預(yù)防措施計(jì)劃表”格式記錄，建議將專門用于記錄各項(xiàng)重要的預(yù)防措施。 事實(shí)上，在電力企業(yè)傳統(tǒng)的工作慣例中，各級(jí)各部門對(duì)日常檢查發(fā)現(xiàn)的問題常常使用“整改計(jì)劃”“通報(bào)”等就是對(duì)不合格品及不符合事項(xiàng)的控制手段，但也往往存在籠統(tǒng)且針對(duì)性不強(qiáng)的通病，同時(shí)對(duì)于“整改計(jì)劃”“通報(bào)”中的問題的整改情況與驗(yàn)證關(guān)閉情況往往提供不出規(guī)范的的記錄證據(jù)。為了與習(xí)慣作法接軌以及規(guī)范習(xí)慣，可以對(duì)已經(jīng)習(xí)慣了的“整改計(jì)劃”“通報(bào)”的格式略加修改完善，增加問題整改的實(shí)施情況與驗(yàn)證關(guān)閉情況記錄即可。當(dāng)然，任何不符合沒有必要全部采取書面的形式，對(duì)一些小的問題可以以口頭方式通知責(zé)任部門予以糾正，具體操作界定由各企業(yè)視具體情況掌握。 另外應(yīng)注意： 〇 對(duì)于“安全性評(píng)價(jià)”中檢查發(fā)現(xiàn)的問題建議繼續(xù)沿用“安全性評(píng)價(jià)”制度中規(guī)定的格式記錄，但應(yīng)注意規(guī)范保持驗(yàn)證關(guān)閉的證據(jù)記錄。 〇 對(duì)于事故的調(diào)查和處理繼續(xù)執(zhí)行《事故調(diào)查與處理管理標(biāo)準(zhǔn)》中規(guī)定的格式記錄，但應(yīng)規(guī)范對(duì)糾正與預(yù)防措施的落實(shí)情況的驗(yàn)證記錄，這樣也可以防止糾正與預(yù)防措施的籠統(tǒng)性，提高對(duì)應(yīng)事故的糾正與預(yù)防措施的針對(duì)性和可操作性。 〇 對(duì)于相關(guān)會(huì)議（安全例會(huì)、運(yùn)行分析例會(huì)、檢修例會(huì)、調(diào)度會(huì)、專題研究會(huì)、經(jīng)營(yíng)分析會(huì)、績(jī)效考評(píng)會(huì)等）中提出的具體問題，建議由牽頭部門對(duì)需要進(jìn)行書面控制的事項(xiàng)下發(fā)“不符合（不合格）通知單”進(jìn)行控制，并在下次會(huì)議上就此作出信息反饋，以提高各類會(huì)議的實(shí)效性。 〇 對(duì)于各項(xiàng)反事故措施、各類季節(jié)性措施（如迎峰度夏、防寒過冬措施等）建議全部納入“預(yù)防措施”進(jìn)行規(guī)范控制。建議將這些措施的制定、落實(shí)情況的檢查等采用“預(yù)防措施計(jì)劃表”和附件（將預(yù)防措施作為此表的附件）相結(jié)合的形式予以控制，目前雖然各類預(yù)防措施較為齊全，但預(yù)防措施的落實(shí)情況的檢查驗(yàn)證記錄沒有規(guī)范性記錄格式。另外要注意預(yù)防措施往往需要進(jìn)行定期評(píng)審和持續(xù)循環(huán)的落實(shí)。 附錄1： 國(guó)電靖遠(yuǎn)發(fā)電有限公司標(biāo)準(zhǔn)化（文件）體系表框圖 國(guó)電靖遠(yuǎn)發(fā)電有限公司手冊(cè)與程序文件目錄 類別 編號(hào) 標(biāo)準(zhǔn)名稱 201 管理基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn) 201.01 三標(biāo)一體化管理手冊(cè) 201.01.01 三標(biāo)一體化管理手冊(cè) 201.02 QMS/EMS/OHSMS三標(biāo)共享程序文件 201.02.01 文件管理標(biāo)準(zhǔn) 201.02.02 記錄管理標(biāo)準(zhǔn) 201.02.03 內(nèi)部審核管理標(biāo)準(zhǔn) 201.02.04 不符合事項(xiàng)管理標(biāo)準(zhǔn) 201.02.05 糾正與預(yù)防措施管理標(biāo)準(zhǔn) 201.02.06 管理評(píng)審標(biāo)準(zhǔn) 201.02.07 教育培訓(xùn)管理標(biāo)準(zhǔn) 201.02.08 目標(biāo)與方案控制管理標(biāo)準(zhǔn) 201.02.09 信息交流管理標(biāo)準(zhǔn) 201.02.10 法律、法規(guī)識(shí)別及其他要求管理標(biāo)準(zhǔn) 201.02.11 監(jiān)視與測(cè)量管理標(biāo)準(zhǔn) 201.03 EMS/OHSMS兩標(biāo)共享持續(xù)文件 201.03.01 應(yīng)急預(yù)案（準(zhǔn)備）及響應(yīng)管理標(biāo)準(zhǔn) 201.04 QMS標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性程序文件 201.05 EMS標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性程序文件 201.05.01 環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)管理標(biāo)準(zhǔn) 201.06 OHSMS標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性程序文件 201.06.01 危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、控制管理標(biāo)準(zhǔn)

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